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| 标准编号 | GB/Z 27021.13-2025 (GB/Z27021.13-2025) | | 中文名称 | 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第13部分：合规管理体系审核与认证能力要求 | | 英文名称 | Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems - Part 13: Competence requirements for auditing and certification of compliance management systems | | 行业 | 国家标准 | | 中标分类 | A00 | | 国际标准分类 | 03.120.20 | | 字数估计 | 10,111 | | 发布日期 | 2025-02-28 | | 实施日期 | 2025-02-28 | | 发布机构 | 国家市场监督管理总局、中国国家标准化管理委员会 | GB/Z 27021.13-2025: 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第13部分：合规管理体系审核与认证能力要求
GB/Z 27021.13-2025 英文版: Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems - Part 13: Competence requirements for auditing and certification of compliance management systems
ICS 03.120.20
CCSA00
中华人民共和国国家标准化指导性技术文件
合格评定 管理体系审核认证机构要求
第13部分:合规管理体系审核与
认证能力要求
Conformityassessment-Requirementsforbodiesprovidingauditand
certificationofmanagementsystems-Part13:Competencerequirementsfor
auditingandcertificationofcompliancemanagementsystems
(ISO/IEC TS17021-13:2021,IDT)
2025-02-28发布
2025-02-28实施
国 家 市 场 监 督 管 理 总 局
国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发 布
目次
前言 Ⅲ
引言 Ⅳ
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 通用能力要求 1
5 合规管理体系(CMS)审核组的能力要求 1
5.1 总体要求 1
5.2 组织环境 2
5.3 法律法规和其他要求 2
5.4 合规风险评估与控制 2
5.5 合规管理体系(CMS) 2
6 其他人员的能力要求 2
6.1 总体要求 2
6.2 组织环境 3
附录A(资料性) CMS审核与认证的知识 4
参考文献 5
前言
本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
本文件是GB/T 27021《合格评定 管理体系审核认证机构要求》的第13部分。GB/T 27021已经
发布了以下部分:
---第1部分:要求;
---第2部分:环境管理体系审核与认证能力要求;
---第3部分:质量管理体系审核与认证能力要求;
---第4部分:大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求;
---第5部分:资产管理体系审核和认证能力要求;
---第6部分:业务连续性管理体系审核认证能力要求;
---第7部分:道路交通安全管理体系审核认证能力要求;
---第8部分:城市和社区可持续发展管理体系审核与认证能力要求;
---第9部分:反贿赂管理体系审核与认证能力要求;
---第10部分:职业健康安全管理体系审核与认证能力要求;
---第11部分:设施管理管理体系审核及认证能力要求;
---第12部分:协作业务关系管理体系审核与认证能力要求;
---第13部分:合规管理体系审核与认证能力要求。
本文件等同采用ISO/IEC TS17021-13:2021《合格评定 管理体系审核认证机构要求 第13部
分:合规管理体系审核与认证能力要求》。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国认证认可标准化技术委员会(SAC/TC261)提出并归口。
本文件起草单位:深圳市标准技术研究院、中国合格评定国家认可中心、中国认证认可协会、国家市
场监督管理总局认证认可技术研究中心、英标管理体系认证(北京)有限公司、北京大成(上海)律师事务
所、中标华信(北京)认证中心有限公司、中环联合(北京)认证中心有限公司、港品局合格评定(深圳)有
限公司、中国船级社质量认证有限公司、方圆标志认证集团有限公司、通标标准技术服务有限公司、广州
赛宝认证中心服务有限公司、中国信息通信研究院、华夏认证中心有限公司、中国建筑标准设计研究院
有限公司、天津阿尔塔科技有限公司、北京信睿浩扬科技有限公司、北京三星九千认证中心有限公司、
中标合信(北京)认证有限公司、中科健康产业集团股份有限公司、北京大陆航星质量认证中心股份有限
公司、中国国际贸易促进委员会商业行业委员会、北京中经科环质量认证有限公司、北京中建协认证中
心有限公司、中国检验检疫科学研究院粤港澳大湾区研究院、中融国远科技集团有限公司。
本文件主要起草人:温利峰、何欢、郭雅、苏燕君、万力、傅誉、陈立彤、王梅、邓秋玮、赵志伟、逄华、
孙逊、刘秀萍、田刚、彭新、钱悦、严义君、张大伟、张乐、张磊、张秀宇、郑丹丹、王科、孙兵、孙竹君、郑深、
周亚杰、柯章勇、吴雪莹、马克贤、姚歆、陈健、王海山、王云帆、丁攀。
引 言
本文件是对ISO/IEC 17021-1的补充,特别是明确了ISO/IEC 17021-1:2015附录A所规定的认
证过程中的人员能力要求。
ISO/IEC 17021-1:2015第4章的指导原则是本文件要求的基础。
认证机构对相关方(包括认证机构的客户和管理体系获证组织的顾客)负有相应的责任,确保只有
被证实具备相应能力的审核员才能实施合规管理体系(CMS)的审核。
本文件旨在确保所有CMS审核与认证过程人员具备ISO/IEC 17021-1所述的通用能力,以及本文
件所述CMS的特定能力。认证机构需针对每个CMS的审核范围识别特定审核组所需要的能力。
GB/T 27021拟发布以下部分,其中第1部分是通用要求,其他部分是不同领域的管理体系审核与
认证能力要求,是对第1部分的补充:
---第1部分:要求;
---第2部分:环境管理体系审核与认证能力要求;
---第3部分:质量管理体系审核与认证能力要求;
---第4部分:大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求;
---第5部分:资产管理体系审核和认证能力要求;
---第6部分:业务连续性管理体系审核认证能力要求;
---第7部分:道路交通安全管理体系审核认证能力要求;
---第8部分:城市和社区可持续发展管理体系审核与认证能力要求;
---第9部分:反贿赂管理体系审核与认证能力要求;
---第10部分:职业健康安全管理体系审核与认证能力要求;
---第11部分:设施管理管理体系审核与认证能力要求;
---第12部分:协作业务关系管理体系审核与认证能力要求;
---第13部分:合规管理体系审核与认证能力要求。
合格评定 管理体系审核认证机构要求
第13部分:合规管理体系审核与
认证能力要求
1 范围
本文件规定了参与合规管理体系 (CMS)审核与认证过程人员的特定能力要求,是对
ISO/IEC 17021-1现有要求的补充。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文
件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于
本文件。
ISO/IEC 17021-1:2015 合格评定管理体系审核认证机构要求 第1部分:要求(Conformityas-
sessment-Requirementsforbodiesprovidingauditandcertificationofmanagementsystems-Part1:
Requirements)
注:GB/T 27021.1-2017 合格评定管理体系审核认证机构要求 第1部分:要求(ISO/IEC 17021-1:2015,IDT)
ISO 37301:2021 合规管理体系 要求及使用指南(Compliancemanagementsystems-Require-
mentswithguidanceforuse)
注:GB/T 35770-2022 合规管理体系 要求及使用指南(ISO 37301:2021,IDT)
3 术语和定义
ISO 37301和ISO/IEC 17021-1界定的术语和定义适用于本文件。
4 通用能力要求
认证机构应确定ISO/IEC 17021-1:2015中表A.1所述的每项认证职能的能力要求。在确定这些
能力要求时,认证机构应符......
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