路径: 主页 > GB/T > 第701页 > GB/T 39662-2020 | 标准编号 | GB/T 39662-2020 (GB/T39662-2020) | | 中文名称 | 基金行业数据集中备份接口规范 | | 英文名称 | Interface specification for fund industry central data backup | | 行业 | 国家标准 (推荐) | | 中标分类 | A11 | | 国际标准分类 | 03.060 | | 字数估计 | 130,181 | | 发布日期 | 2020-12-14 | | 实施日期 | 2021-07-01 | | 标准依据 | 国家标准公告2020年第28号 | | 发布机构 | 国家市场监督管理总局、中国国家标准化管理委员会 | GB/T 39662-2020
(Interface Specification for Centralized Backup of Fund Industry Data)
ICS 03.060
CCSA11
中华人民共和国国家标准
基金行业数据集中备份接口规范
2020-12-14发布
2021-07-01实施
国 家 市 场 监 督 管 理 总 局
国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发 布
目次
前言 Ⅴ
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 信息交换格式 4
4.1 说明 4
4.2 信息头 5
4.3 信息体 5
4.4 信息尾 5
4.5 数据报送机制 6
4.5.1 公募基金报送数据说明 6
4.5.2 私募基金报送数据说明 6
4.5.3 其他说明 6
5 数据接口 6
5.1 数据类型 6
5.2 数据处理 6
5.3 接口文件名 7
5.4 TA业务代码 7
5.5 业务数据项 9
5.5.1 说明 9
5.5.2 开户确认业务(101) 10
5.5.3 销户确认业务(102) 14
5.5.4 客户资料修改确认业务(103) 15
5.5.5 撤销交易账号确认(109) 18
5.5.6 变更交易账户确认(158) 19
5.5.7 认购业务数据项(120) 20
5.5.8 认购结果业务数据项(130) 21
5.5.9 申购业务数据项(122) 23
5.5.10 定期定额申购业务数据项(139) 25
5.5.11 交易型开放式指数基金(ETF)一次申购业务数据项(191) 28
5.5.12 ETF二次申购业务数据项(192) 29
5.5.13 赎回业务数据项(124)、定期定额赎回业务数据项(163) 32
5.5.14 强制赎回业务数据项(142) 34
5.5.15 ETF一次赎回业务数据项(193) 37
5.5.16 ETF二次赎回业务数据项(194) 39
5.5.17 预约赎回业务数据项(125) 41
5.5.18 撤预约单业务数据项(153) 44
5.5.19 转托管业务数据项(126) 46
5.5.20 转托管入业务数据项(127) 48
5.5.21 转托管出业务数据项(128) 49
5.5.22 设置分红方式业务数据项(129) 51
5.5.23 份额冻结业务数据项(131) 52
5.5.24 份额解冻业务数据项(132) 53
5.5.25 非交易过户业务数据项(133) 55
5.5.26 非交易过户出业务数据项(135) 57
5.5.27 非交易过户入业务数据项(134) 58
5.5.28 基金转换业务数据项(136) 59
5.5.29 基金转换出业务数据项(138) 62
5.5.30 基金转换入业务数据项(137) 63
5.5.31 分红业务数据项(143) 65
5.5.32 强增业务数据项(144) 67
5.5.33 强减业务数据项(145) 68
5.5.34 开通定期定额协议业务数据项(159) 69
5.5.35 撤销定期定额协议业务数据项(160) 71
5.5.36 变更定期定额协议业务数据项(161) 72
5.5.37 比例配售失败(149) 73
5.6 文件汇总数据项 75
5.6.1 账户信息通知(92) 75
5.6.2 交易确认(94) 80
5.6.3 份额对账(95) 84
5.6.4 分红信息(96) 85
5.6.5 基金TA参数(T1) 87
5.6.6 基金运作信息(T2) 89
5.6.7 跨境基金计税参数(G1) 90
附录A(规范性) 接口文件规范数据类型说明 92
A.1 接口文件规范数据类型说明 92
A.2 数据处理规则 92
A.3 文件组织结构 92
A.4 数据索引文件名 92
A.5 数据索引文件格式 92
A.6 数据文件名 93
A.7 数据文件格式 93
附录B(规范性) 数据字典 95
附录C(规范性) 数据发送时点 121
附录D(规范性) 每日报送数据说明 121
表1 信息头内容列 5
表2 信息体内容列 5
表3 数据类型 6
表4 本系统接收TA文件 7
表5 TA支持业务表 8
表6 开户确认数据 10
表7 销户确认数据 14
表8 客户资料修改确认数据 15
表9 撤销交易账号确认数据 18
表10 变更交易账号确认数据 19
表11 认购业务确认数据 20
表12 认购结果业务确认数据 21
表13 申购业务确认数据 23
表14 定期定额申购业务确认数据 26
表15 ETF一次申购业务确认数据 28
表16 ETF二次申购业务确认数据 29
表17 赎回业务/定期定额赎回业务确认数据 32
表18 强制赎回业务确认数据 34
表19 TF一次赎回业务确认数据 37
表20 ETF二次赎回业务确认数据 39
表21 预约赎回业务确认数据 41
表22 撤预约单业务确认数据 44
表23 转托管业务确认数据 46
表24 转托管入业务确认数据 48
表25 转托管出业务确认数据 49
表26 设置分红方式业务确认数据 51
表27 份额冻结业务确认数据 52
表28 份额解冻业务确认数据 53
表29 非交易过户业务确认数据 55
表30 非交易过户出业务确认数据 57
表31 非交易过户入业务确认数据 58
表32 基金转换业务确认数据 60
表33 基金转换出业务确认数据 62
表34 基金转换入业务确认数据 63
表35 分红业务确认数据 65
表36 强增业务确认数据 67
表37 强减业务确认数据 68
表38 开通定期额协议业务确认数据 70
表39 撤销定期额协议业务确认数据 71
表40 变更定期额协议业务确认数据 72
表41 比例配售失败业务确认数据 73
表42 账户信息通知 75
表43 交易确认 80
表44 份额对账 84
表45 分红信息 85
表46 基金TA参数(T1) 87
表47 基金运作信息(T2) 89
表48 跨境基金计税参数(G1) 90
表A.1 数据索引文件格式 92
表A.2 数据文件格式 93
表B.1 数据字典 95
表C.1 数据发送时点说明 121
前言
本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由中国人民银行提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。
本文件起草单位:中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务
有限责任公司、中国证券投资基金业协会、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农
业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司。
本文件主要起草人:姚前、戴文华、洪磊、吴孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、钟蓉萨、王恺、周云晖、
宋晓东、王朝阳、方堃、刘大海、陈鸿鹄、孙宏伟、李向东、熊歆、汤玥玥、孟凡阔、张元奇、王新博、胡瑨、
韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成。
基金行业数据集中备份接口规范
1 范围
本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据
交换格式与数据接口。
本文件适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文
件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于
本文件。
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