搜索结果: GB/T 27021.9-2021, GB/T27021.9-2021, GBT 27021.9-2021, GBT27021.9-2021
| 标准编号 | GB/T 27021.9-2021 (GB/T27021.9-2021) | | 中文名称 | | | 英文名称 | Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems - Part 9: Competence requirements for auditing and certification of anti-bribery management systems | | 行业 | 国家标准 (推荐) | | 中标分类 | A00 | | 字数估计 | 9,949 | | 发布机构 | 国家市场监督管理总局、中国国家标准化管理委员会 | GB/T 27021.9-2021
Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems - Part 9: Competence requirements for auditing and certification of anti-bribery management systems
ICS 03.120.20
CCSA00
中华人民共和国国家标准
合格评定 管理体系审核认证机构要求
第9部分:反贿赂管理体系审核与
认证能力要求
(ISO/IEC TS17021-9:2016,IDT)
2021-04-30发布
2021-11-01实施
国 家 市 场 监 督 管 理 总 局
国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发 布
目次
前言 Ⅲ
引言 Ⅳ
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 通用能力要求 1
5 ABMS审核组的能力要求 1
5.1 总则 1
5.2 贿赂概念 1
5.3 组织环境 2
5.4 法律法规和其他要求 2
5.5 贿赂风险评估和尽职调查 2
5.6 贿赂风险 2
5.7 反贿赂控制 2
5.8 反贿赂管理体系(ABMS) 2
6 实施申请评审、复核审核报告并做出认证决定人员的能力要求(其他人员) 3
6.1 总则 3
6.2 贿赂概念 3
6.3 组织环境 3
附录A(资料性) ABMS审核与认证的知识 4
参考文献 5
前言
本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
本文件为GB/T 27021《合格评定 管理体系审核认证机构要求》的第9部分。GB/T 27021已经
发布以下9个部分:
---第1部分:要求;
---第2部分:环境管理体系审核与认证能力要求;
---第3部分:质量管理体系审核与认证能力要求;
---第4部分:大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求;
---第5部分:资产管理体系审核和认证能力要求;
---第6部分:业务连续性管理体系审核认证能力要求;
---第7部分:道路交通安全管理体系审核认证能力要求;
---第9部分:反贿赂管理体系审核与认证能力要求;
---第10部分:职业健康安全管理体系审核与认证能力要求。
本文件使用翻译法等同采用ISO/IEC TS17021-9:2016《合格评定 管理体系审核认证机构要
求 第9部分:反贿赂管理体系审核与认证能力要求》。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国认证认可标准化技术委员会(SAC/TC261)提出并归口。
本文件起草单位:深圳市标准技术研究院、中国合格评定国家认可中心、深圳市深圳标准促进会、
中国认证认可协会、国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心、阿里巴巴集团、北京中大华远认证
中心、安徽省质量和标准化研究院、标准认证服务(上海)有限公司、北京大陆航星质量认证中心股份有
限公司、湖北标准化与质量研究院、北京在礼合规信息技术有限公司、深圳市品牌建设促进中心、方圆标
志认证集团有限公司、华夏认证中心有限公司、上海机动车检测认证技术研究中心有限公司、广州赛宝
认证中心服务有限公司。
本文件主要起草人:温利峰、颜如、王晓娅、朴美善、苏燕君、闫程、郝静、蔡宇、王宇、谢国辉、王筝、
骆辉、赵志伟、柯章勇、陈琼、胡国辉、裘晓东、孙逊、严义君、陈莉、谢灵群、郭冉。
合格评定 管理体系审核认证机构要求
第9部分:反贿赂管理体系审核与
认证能力要求
1 范围
本文件规定了参与反贿赂管理体系(ABMS)审核与认证过程人员的特定能力要求,是对
GB/T 27021.1现有要求的补充。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文
件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于
本文件。
GB/T 27021.1-2017 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第1部分:要求(ISO/IEC
17021-1:2015,IDT)
3 术语和定义
ISO 37001和GB/T 27021.1界定的术语和定义适用于本文件。
4 通用能力要求
认证机构应确定GB/T 27021.1-2017中表A.1所述的每项认证职能的能力要求。在确定这些能
力要求时,认证机构应考虑GB/T 27021.1的全部要求,以及第5章和第6章所规定的要求。
注1:附录A提供了特定认证职能的人员能力要求的概要。
注2:GB/T 19011提供了审核原则方面的信息。
5 ABMS审核组的能力要求
5.1 总则
从事ABMS审核的人员应具备一定的能力,包括 GB/T 27021.1中所述的通用能力,理解
ISO 37001的要求和这些要求之间的关系,以及5.2~5.8所述的ABMS方面的知识。
注:审核组的每位成员不必具备相同的能力,但审核组的整体能力需足以实现审核目的。
5.2 贿赂概念
5.2.1 审核组应具备贿赂概念相关的知识,至少包括以下内容:
a) 直接与间接支付;
b) 疏通费;
c) 非财务利益或好处(例如提供给家庭成员的利益或机会);
d) 利益冲突。
5.2.2 审核组应具备与第三方相关的贿赂风险的知识,第三方包括公职人员、代理人、顾问、分包商,及
其家庭成员或社会关系等。
5.2.3 审核组应至少具备与以下情形相关的贿赂知识:
a) 人事、招聘、雇用和酬劳;
b) 商业活动;
c) 旅行、礼物和款待;
d) 捐赠和赞助;
e) 采购和承包;
f) 销售和营销;
g) 制造和供应链;
h) 外包过程;
i) 合并和收购。
5.2.4 审核组应具备贿赂风险点(危险信号)相关的知识。
注:贿赂风险点(危险信号)清单可从国际商会(ICC)、经济合作与发展组织(OECD)和世界银行获得。
5.2.5 审核组应具备用于预防、发现和应对贿赂的控制措施以及控制措施不足或失控后果相关的
知识。
5.3 组织环境
5.3.1 审核组应具备有关组织运行环境的知识,包括ISO 37001:2016第4章所要求的。
5.3.2 审核组应具备必要的知识和技能,以独立进行与组织相关的研究,从而识别和理解包括近期的
贿赂指控或事项、行业贿赂风险、政府互动或监管程度等相关事宜。
5.3.3 审核组应具备组织结构相关的知识,例如合并和收购、合资和投资工具。
5.4 法律法规和其他要求
审核组应具备相关知识,以确定组织的合规性程序是否充分并得以实施,该程序用于识别和评价组
织是否符合适用的法律法规要求以及ABMS的其他要求。
5.5 贿赂风险评估和尽职调查
审核组应具备如何实施ISO 37001:2016中4.5所述的贿赂风险评估的知识,包括各种评估方法及
其局限性和难易程度、尽职调查(见ISO 37001:2016,8.2)和与商业伙伴有关的贿赂风险(见
ISO 37001:2016,8.5)方面的知识。
5.6 贿赂风险
审核组应具备ISO 37001:2016第7章和第8章所述评价和控制贿赂风险相关的方法和技能。
5.7 反贿赂控制
审核组应具备与策划和评价反贿赂控制及调查贿赂相关的知识和技能。
5.8 反贿赂管理体系(ABMS)
审核组应具备与策划和实施ABMS或类似的合规管理或内部控制体系相关的知识和技能。
6 实施申请评审、复核审核报告并做出认......
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