[PDF] CCAP-GZ-346130-2020 - 中国标准 英文版
CCAP-GZ-346130-2020: 强制性产品认证实施细则 柴油发动机氮氧化物还原剂 尿素水溶液
CCAP-GZ-346130-2020 英文名称: Detailed Implementation Rules for China Compulsory Certification - Diesel engines NOx reduction agent-Aqueous urea solution (AUS 32)
编号：CCAP-GZ-346130：2020
CGT&CCAP标志产品认证实施规则
柴油发动机氮氧化物还原剂 尿素水溶液
中国内燃机工业协会
中汽认证中心有限公司
1 适用范围
本规则适用于柴油发动机氮氧化物还原剂尿素水溶液（AUS 32）。
柴油发动机氮氧化物还原剂尿素水溶液（AUS 32）简称尿素水溶液。
2 认证依据标准
GB 29518-2013《柴油发动机氮氧化物还原剂 尿素水溶液（AUS 32）》标准。
上述标准原则上应执行国家标准化行政主管部门发布的最新版本。当需使用标准的其
他版本时，则应按CCAP发布的适用相关标准规定执行。
4 认证单元划分
原则上，生产者不同、加工场所不同为不同的认证单元。
认证委托人应依据单元划分原则提出认证委托。同一单元中可包含多个“型号（或规
格）”的产品。同一型号是指对标准符合性没有影响的产品。
5.2 认证委托资料
认证委托人应向CCAP提出认证委托，认证委托需提交的资料和技术材料包括：
(1) 认证申请书；
(2) 工厂检查调查表（含关键生产设备、关键检测设备清单） ；
(3) 认证委托人、生产者（制造商）、生产企业（工厂）的注册证明材料（初次申
请及有变更时）：
a 营业执照复印件；
b 如委托人为销售者、进口商时，还需提交销售者和生产者、进口商和生产
者订立的相关合同副本（首次申请及变更）；
c 代理人的授权委托书（适用时）；
d 对于境外认证委托人，需提供上述资料属实的承诺函和承担相应法律责任
（含“召回”及相关质量责任）相关证明文件。
(4) 质量体系文件，包括：
a 质量手册，包括：组织机构图和/或职责规定；
b 质量保证能力控制文件目录，应符合附件3中附录1的相关要求；
c 已获得的质量管理体系认证证书复印件（完成认证前必有，如没有质量管
理体系和本次检查同时进行）。
(5) 车用尿素水溶液产品描述应符合附件1的要求；
(6) 生产一致性控制计划（首次申请及生产一致性控计划变更时），编制要求见附
件4；
(7) 委托其他企业生产车用尿素水溶液产品的，认证委托人还应当向CCAP提供委
托企业与被委托企业订立的相关合同副本。如认证委托人、生产者（制造商）、
生产企业之间签订的ODM/OEM 协议、授权书及ODM 原始认证证书复印件（适用时）;
(8) 生产能力的说明（如产能不少于10万吨）；
6 认证实施
6.1 型式试验
6.1.1型式试验方案
CCAP将在资料评审后制定产品检验方案，检验方案包括型式试验的全部样品要求和
数量、检测标准与检测项目、认证委托人可以选择的签约实验室信息等。
6.1.2型式试验样品要求
型式试验的样品原则上由认证委托人送样至指定实验室进行检测。必要时，也可由
CCAP按照型式试验方案的要求抽样用于检测。
认证单元中只有一个型号的，送本型号的样品。单元中多于一个型号时，CCAP将从
中选取具有代表性的一个型号，其他型号需要时作差异试验。
6.1.2.1 型式试验样品数量
同一型号的型式试验样品数量如下：
对于小包装产品，取2个完整包装；散装产品，取4升。
对于监督抽查和/或需要补充差异的试验样品数量以CCAP最终确认的试验方案为准。
认证委托人应保证所提交的样品与实际生产的产品完全一致，包括材料、参数等。
6.1.2.2 关键原材料清单及相关要求
应与企业提交的《生产一致性控制计划》中确定的关键原材料一致。清单中至少要包
括关键原材料的名称、型号/规格、生产单位和供应商（如有）等内容。
6.1.3 型式试验检测项目和检测依据
型式试验项目为第2章认证依据标准中适用的强制性条款。
按照GB 29518的检测项目进行全项检测，具体项目详见附件2。
6.1.4 签约实验室的选择和确认
认证委托人可在CCAP提供的实验室范围内选择和确认检测实验室，CCAP将根据委托
人确认意见，向签约实验室下达检验委托单进行样品型式试验。
6.1.5 型式试验的实施
6.1.5.1 型式试验由CCAP委托签约试验室完成。签约实验室应依据CCAP的相关要求，在规
定时间内完成样品检测，对检测全过程做出完整记录并归档留存，以保证检测过程和结果
的记录具有可追溯性。
6.1.5.2 若有试验项目不合格，实验室及时向CCAP通报试验不合格情况。委托人如继续要
求认证，应在3个月内完成整改并向CCAP提交整改材料，由CCAP重新确认复试检验方案。
原则上应选取与上次不合格相同规格的样品进行全项检测。如复检合格，型式试验通过，
否则不通过，终止认证。超过规定期限未完成整改和/或未提交复试检测样品的，终止本次
认证；认证委托人也可主动终止本次委托，在完成整改后，重新提出认证委托并重新进行
型式试验。
6.1.5.3 型式试验时间不超过20个工作日（从样品送达签约实验室之日起计算），因样品或
检测项目不合格，企业进行整改和重新试验的时间不计算在内。
6.1.6型式试验报告
型式试验结束后，实验室将向CCAP出具符合规定的型式试验报告。试验报告中应包
含对申请单元内产品与认证相关信息的描述。认证结束时，CCAP将型式试验报告随认证
证书（或认证决定）一并寄给认证委托人。认证委托人应确保在获证后监督时能够向CCAP
和执法机构提供完整有效的型式试验报告。
6.2 初始工厂检查
初始工厂检查为CCAP对企业的生产一致性控制体系是否符合认证要求的评价。按生
产一致性控制计划审查+生产一致性工厂现场检查方式进行。
6.2.1基本原则
生产者和生产企业应按照附件3和附件4的要求，建立、实施并持续保持其生产一致性
控制体系，以确保认证产品持续满足认证要求。
CCAP将对企业的生产一致性控制体系进行符合性检查。初始工厂检查原则上应在型
式试验合格后1年内完成，否则应重新进行产品型式试验。初始检查原则上应覆盖申请认
证/获证产品及其所有加工场所。“加工场所”是指与产品认证相关的所有部门、场所、人
员、活动。
6.2.2生产一致性控制计划审查
生产者或生产企业应将生产一致性控制计划提交CCAP进行审查，审查后CCAP将审查
结果告知认证委托人。
若生产一致性控制计划能够满足要求的，审查通过。若CCAP认为生产一致性控制计
划不满足要求，委托人应进行整改并重新提交。CCAP将重新审查后将审查结果告知认证
委托人。
生产一致性控制计划审查通过后，CCAP将依据计划编制现场检查方案，方案包括检
查的产品、场所及检查范围。
生产一致性控制计划的审查时间根据申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑生产
企业的生产规模，一般每个生产企业为0.5～1 个人日。
6.2.3生产一致性工厂现场检查
一般情况下，CCAP将在型式试验合格和生产一致性控制计划审查合格后，到生产现
场进行生产一致性检查，必要时，型式试验和一致性工厂检查可同时进行。
6.2.3.1 生产一致性工厂现场检查原则
CCAP将委派检查组对生产企业进行现场检查，检查组由国家注册资格的检查员和特
定检查所需要的技术专家组成。检查时，生产企业应有委托认证的产品在生产。
6.2.3.2产品一致性检查及现场指定试验
工厂现场检查时，检查组应在生产线末端或仓库经检验合格的产品中，随机抽取认证
产品进行包括但不限于以下内容的检查：
a.认证产品的标识（如：名称、规格、型号和商标等）应与型式试验报告及委托认
证提交的资料所标明的一致；
b.认证产品的结构与参数，应与型式试验样品及委托认证提交的资料一致；
c.认证产品现场指定试验（从生产一致性控制计划中选取）。
工厂现场检查时间一般每个工厂为2～6人日，根据认证产品的单元数量确定，并适当
考虑生产企业的生产规模。
6.2.3.4初始工厂检查的结果
对于初始工厂检查，检查结论均分为“工厂检查通过”、“存在不合格项，经整改验
证后通过”、“工厂检查不通过”三种。其中各结论的条件分别是：
（1）工厂检查未发现不合格项，则检查结果为合格。
（2）工厂检查存在不合格项，可允许整改，整改时间不得超过3个月。
CCAP在采取适当方式对整改结果进行验证后通过。分为：
a）书面验证后通过：指对存在的一般不符合项，检查组对工厂采取的纠正措施经书
面验证有效后，工厂检查通过；
b）现场验证后通过：指对存在的不符合项，检查组对工厂采取的纠正措施经现场
验证有效后，工厂检查通过。
（3）工厂检查不通过
工厂检查发现生产一致性控制计划的执行情况与申报并经审查批准的生产一致性控
制计划存在严重偏差，或实际生产产品的结构及技术参数与型式试验样品一致性存在重大
差异；现场指定试验结果不合格(原则上)；关键资源不满足要求；检查发现认证产品存在
缺陷或安全隐患，可能导致质量安全事故；非法和违规使用CCAP标志或证书；工厂存在
严重不诚信行为；或认证证书暂停期间，工厂未采取整改措施或者整改后仍不合格时，检
查结果不合格，终止本次检查。
6.2.3.5工厂检查的结论告知
检查组在工厂检查结束后，应将检查结果告知企业，如工厂检查中开具了不符合项，
应对企业提出纠正措施的验证方式（如书面验证或现场验证）及整改时限的明确要求，并
将验证结果及时告知生产企业。
当检查组现场审查结果经过CCAP评定后结论发生变化时，CCAP应及时将结论通知生
产企业。
工厂检查组应在给出工厂检查结论的同时，还应按照本规则第0.2条向CCAP提出企业
分类结果的建议。
6.3 认证评价与决定
CCAP对型式试验结果、初始工厂检查结果和有关资料/信息进行综合评价，评价通过，
按单元颁发认证证书；评价不通过，认证终止。
6.4 认证时限
认证时限是指自CCAP正式受理认证之日起至颁发认证证书时止的时间期限。
一般情况下，自CCAP受理认证委托之日起到颁发认证证书（或作出认证决定）的时
间不超过90天，其中包括型式试验时间、工厂检查时间、提交检查报告时间、认证结果的
评价和批准时间、以及证书制作时间，但不包括认证委托人方面准备工作所需的时间，如
委托人准备资料及试验样品、不符合项的整改及复试检测所需的时间。
其他认证流程时限，按照CCAP相关规定要求执行。CCAP各部门将按照相应文件的要
求控制认证时限。认证委托人及生产企业应予以积极配合，在CCAP要求的时限内完成各
项认证活动。
由于认证委托人及生产企业其自身原因逾期未完成认证活动导致认证超时，不计入认
证时间内。
7 获证后监督
获证后监督是指CCAP对获证产品及其生产企业实施的监督，监督方式是获证后的跟
踪工厂检查、生产现场抽取样品检测、市场抽样检测或者检查三种方式之一或上述方式的
组合。
CCAP将按照生产企业分类管理要求，在基本认证模式的基础上选择获证企业适用的
认证模式，制定获证后监督方案，实施差异化监督方式的选择见表2。
7.1 获证后的跟踪检查
按照认证模式B进行的获证后的首次跟踪检查，企业获证后的6个月之内应进行首次跟
踪检查，检查内容及要求按照本规则6.2条进行。其余的跟踪检查及要求如下：
7.1.1 获证后的跟踪检查原则
CCAP将在生产企业分类管理的基础上，对获证产品及其生产企业实施有效的跟踪检
查，以验证生产企业的质量保证能力持续符合认证要求、确保获证产品持续符合标准要求
并保持与型式试验样品的一致性。
获证后的跟踪检查应在生产企业正常生产时，优先选择不预先通知被检查方的方式进
行。对于非连续生产的产品，认证委托人应向CCAP提交相关生产计划，便于获证后跟踪
检查的有效开展。
7.2 生产现场抽取样品检测或检查
7.2.1生产现场抽取样品检测或检查原则
采取生产现场抽取样品检测或检查方式实施获证后监督的，认证委托人、生产者、生
产企业应予以配合。
7.2.2生产现场抽样检测或者检查内容
原则上，每次监督时应抽取不同单元/型号的产品。CCAP根据企业分类原则和产品特
点制定抽样检测方案，检验项目在型式试验项目中选取部分或全部项目进行检测。
由CCAP指定人员在企业生产的合格品中（包括生产线、仓库或口岸等）按抽样检测
方案抽取样品。抽取样品后，CCAP将对样品进行封存......
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