| 标准编号 | CNCA CGP-05-2021 (CNCA-CGP-05-2021) | | 中文名称 | | | 英文名称 | Green product certification implementation rules - solar water heating system | | 行业 | 强制性产品认证实施规则 | | 中标分类 | CNC | | 字数估计 | 32,378 | | 发布机构 | 中国国家认证认可监督管理委员会 | CNCA CGP-05-2021: 绿色产品认证实施规则 -- 太阳能热水系统
CNCA CGP-05-2021 英文名称: Green product certification implementation rules -- solar water heating system
编号：CNCA-CGP-05：2021
中国绿色产品认证规则
太阳能热水系统
2021年 6月 1日发布 2021年 6月 1日实施
国家认证认可监督管理委员会 发布
1 适用范围
本规则适用于紧凑式、分离式和闷晒式,家用太阳能热水系统（水箱容量≤
600L）的绿色产品评价认证。
由于法律法规或相关产品标准、技术、产业政策等因素发生变化所引起的适
用范围调整，应以国家认监委发布的公告为准。
2 认证模式
认证模式为：初始检查+产品抽样检验+获证后监督。
3 认证流程及认证时限
3.1 认证流程
认证的基本环节包括：
1) 认证申请
2) 初始检查
3) 产品抽样检验
4) 认证结果评价与批准
5) 获证后监督
注：初始检查包括资料技术评审和现场检查
3.2 认证时限
自正式受理认证委托之日起至颁发认证证书之日止，一般不超过 90 天，包
括初始检查、认证结果评价与批准以及证书制作时间。
因委托人未及时提交资料、不能按计划接受现场检查、未按规定时间递交不
符合整改、未能及时寄送检验样品、未及时缴纳费用，以及特殊的样品检验周期
等原因导致认证时间的延长时，不计算在内。
4 认证申请
4.1 申请单元划分
家用太阳能热水系统单元划分原则按照以下四点要求划分不同认证单元：
（1）集热部件类型（平板、全玻璃真空管、玻璃-金属真空管、闷晒）；
（2）系统类型（紧凑式、分离直接式（分体单回路）、分离间接式（分体
双回路）、闷晒式) ；
（3）单位轮廓采光面积的贮热水箱容水量（kg/m2）偏差在±5%以内；
（4）商标不同、制造商不同、生产场地不同。
注：不同生产场地产品为不同的申请单元。
4.2 认证依据标准
认证依据标准为 GB/T 35606-2017《绿色产品评价 太阳能热水系统》。
4.3 申请文件
认证委托人向认证机构提交认证申请，同时随附以下文件并对其真实性负
责：
1) 书面申请书；
2) 认证委托人、制造商和生产厂的营业执照；
3) 认证委托人、制造商和生产厂的委托关系证明（如授权委托书等。当委
托方为经销商、进口商时，还应提交经销商与制造商、进口商与制造商
签订的合同证明）；
4) OEM/ODM 的知识产权关系证明（适用时）；
5) 产品工艺流程图；
6) 生产厂组织机构图；
7) 产品质量水平符合相关标准要求且有效的型式检验报告（由具备 CMA 资
质的检测机构出具）；
8) 生产厂按 GB/T 19001、GB/T 24001 和 GB/T 28001 分别建立并运行质量管
理体系、环境管理体系的有效证明文件；
9) 强制性产品认证证书（适用时）；
10) 太阳能热水系统产品描述（见附件 1）。
4.4 受理
认证机构收到申请文件后，依据相关评审要求对申请文件进行符合性审核，
如申请文件不符合要求，应通知认证委托人补充完善。文件齐全后，在 3个工作
日内发出受理或不予受理通知。受理时，认证机构与认证委托人签订认证协议。
5 初始检查
5.1 检查准备
5.1.1 检查计划与检查组组成
认证机构应为其现场检查制定计划，该计划应基于绿色产品评价标准的相关
要求，并与检查的目的和范围相适应。
认证机构应选派有资质的人员组成检查组。在确定检查组的规模和组成时，
应基于生产工厂管理体系运行情况、认证产品的范围、涉及的技术特点、数据和
信息系统的复杂程度及检查员具有的专业背景和实践经验等因素确定。
检查组进入现场检查前，应完成对认证委托人按附件 2提交的自评估表及相
应证实性资料的技术评审。
5.1.2 资料技术评审
5.1.2.1 评审目的
通过对认证委托人提交申请文件、自评估表及证实性资料的技术评审，了解
和掌握申请认证产品和企业对于 GB/T 35606-2017 的符合性程度，以及企业工厂
保证能力相关管理文件符合本实施规则的程度，确定是否能够进入现场检查，并
进一步识别出后续工厂检查的思路和重点。
5.1.2.2 评审人日数
一个认证单元的资料技术评审人日数为 2人日，随认证单元的增加，视产品
复杂程度，可酌情增加人日，最多不超过 3人日。
5.1.2.3 评审内容
评审内容包括认证委托人提交的申请文件、自评估表及证实性资料，重点从
以下四个方面进行技术评审：
1) 组织机构的合法性复核
包括认证委托人、制造商和生产厂等相关机构资质的存在性和合法性，及
OEM/ODM 的知识产权关系（适用时）等。
2) 文件资料的完整性、适应性、有效性审查
文件内容应能完整覆盖本附件 2规定的相应要求，避免缺项情况发生。
文件内容应适宜支撑对申请企业及产品符合 GB/T 35606-2017 及本规则要求
的审查。文件内容所代表的相关合格评定结果的状态应为有效，如认证证书应在
有效期内。
3) 通过申请委托人提供的产品及系列的差异性说明，确认产品的单元划分
是否正确。
4) 工厂保证能力的符合性判断。
5.1.2.4 评审时限
认证机构受理认证申请后，原则上应在 15 个工作日内完成资料技术评审。
认证委托人准备自评估表及相应证实性资料的时间不计算在内。
5.1.2.5 评审结论
资料技术评审结论可包括以下几个方面：
1) 符合要求，可进行现场检查；
2) 基本符合要求，但需对部分内容进行补充完善，可在现场检查时提交整
改证据；
3) 不符合要求，无法进行现场检查。
5.2 现场检查
5.2.1 基本原则
1) 原则上，现场检查应在资料技术评审符合要求或基本符合要求（可在审
核现场直接提交整改证据）后 30 个工作日内完成。现场检查的内容包
括：
a) 绿色产品认证工厂保证能力检查；
b) 产品一致性检查；
c) 绿色评价要求符合性验证。
2) 现场检查应覆盖申请认证的所有产品和生产场所。对于与绿色产品认证
相关，但处于生产企业实际生产场所以外的其他场所和部门，可视情况
选择适当的检查方案，包括采信企业的自我声明或其他合格评定结果。
3) 现场检查时，工厂应正常生产申请认证范围内的一种或一种以上产品。
5.2.2 工厂保证能力检查
工厂保证能力检查应覆盖所有认证单元涉及的生产场所，并按附件 3《绿色
产品认证工厂保证能力检查要求》进行。
5.2.3 产品一致性检查
认证机构在经企业确认合格的产品中，随机抽取认证产品进行包括但不限于
下述内容的一致性检查：
1) 认证产品与申请文件或证书的一致性；
2) 认证产品本体或包装上明示的产品名称、型号、生产厂及相关标识与申
请书或证书的一致性；
3) 认证产品的关键原材料与备案产品关键原材料的一致性。
4) 初始工厂检查时，应对全部认证单元的产品进行一致性检查。
5.2.4 绿色评价要求符合性验证
按照 GB/T 35606-2017 验证申请认证企业及产品在基本要求、资源属性指标、
能源属性指标、环境属性指标和部分品质属性指标方面的符合性情况。认证机构
应在生产现场对其实际内控运行情况，包括涉及的文件、记录、实物、人员、设
备、环境、法律法规、管理制度、保障措施等进行核查，确认与提交申请文件的
一致性。如对于污染物排放，应重点核查生产现场的污染物排放状况、处置设备
及相关文件记录等，以验证所提交大气污染物排放监测报告的真实可靠性。
5.2.5 检查人日
原则上，一个认证单元的现场检查基础人日数见表 1。每增加 1个认证单元，
在表 1的基础上相应增加 1个人日。不同的生产场所应分别计算人日数。
5.2.6 检查结论
现场检查结论可分为以下三种情况：
1）现场检查通过
绿色评价要求符合性验证、工厂保证能力检查和产品一致性检查均通过，且
现场检查未发现不符合项。
2）验证纠正措施合格后通过
绿色评价要求符合性验证、工厂保证能力检查和产品一致性检查发现存在一
般不符合项，可允许限期整改，报检查组书面资料验证或现场验证其措施有效的，
现场检查通过。
3）现场检查不通过
绿色评价要求符合性验证未通过、或产品一致性检查和工厂保证能力检查发
现存在系统性的严重缺陷等问题，应判定现场检查不通过或终止检查。
6 产品抽样检验
产品抽样检验可在现场检查前完成，也可与现场检查同时进行。
6.1 抽样检验项目、要求及方法
应符合 GB/T 35606-2017 中部分品质属性指标的相关规定，详见附件 4。
6.2 抽样检验方案
认证机构受理认证委托并确定检验方案后，可进行产品抽样检验。抽样检验
方案见附件 4。
6.3 抽样检验实施
抽样检验应由认证机构选择、且具备 CMA 资质（需覆盖附件 4所涉检测依据）
的实验室完成。实验室对样品进行检验，应确保检验结论真实、准确，对检验全
过程做出完整记录并归档留存，以保证检验过程和结果的记录具有可追溯性。
6.4 利用其他检验结果
如果认证委托人能就认证单元的产品提供同时满足以下规定的检验报告，认
证机构可以此检验报告作为该产品抽样检验的结果。
1) 具备 CMA 资质的实验室出具的抽样检验报告；
2) 报告中检验项目、技术要求、抽样方法、检验方法等符合 GB/T 35606-2017
及本规则的规定；
3) 原则上，检验报告的签发日期为现场检查日前 12 个月内。
7 认证结果评价与批准
认证机构对产品抽样检验、初始检查结论进行综合评价。评价通过后，认证
机构原则上应在 5个工作日内向认证委托人颁发绿色产品认证证书，每一个认证
单元颁发一张证书。
8 获证后的监督
8.1 监督时间
原则上企业获证 6个月后即可安排监督，每次监督时间间隔不超过 1年。若
发生下述情况之一，可增加监督频次，且监督时机可为预先不通知：
1) 获证产品出现严重质量问题或用户提出投诉，并经查实为生产厂、制造
商责任的；
2) 认证机构有足够理由对获证产品与认证依据标准的符合性提出质疑的；
3) 有足够信息表明制造商、生产厂因变更组织机构、生产工艺、质量管理
体系等，从而可能影响产品符合性或一致性的。
8.2 监督内容
每次监督应覆盖所有生产企业（场所），并覆盖全部有效证书。监督的内容
应包括：
1) 工厂保证能力监......
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