| 标准编号 | GB/T 45806-2025 (GB/T45806-2025) | | 中文名称 | 金融服务 全球唯一产品识别码 | | 英文名称 | Financial services - Global unique product identifier (UPI) | | 行业 | 国家标准 (推荐) | | 中标分类 | A11 | | 国际标准分类 | 03.060 | | 字数估计 | 13,133 | | 发布日期 | 2025-06-30 | | 实施日期 | 2025-06-30 | | 发布机构 | 国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会 | GB/T 45806-2025: 金融服务 全球唯一产品识别码
ICS 03.060
CCSA11
中华人民共和国国家标准
金融服务 全球唯一产品识别码
2025-06-30发布
2025-06-30实施
国 家 市 场 监 督 管 理 总 局
国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发 布
目次
前言 Ⅲ
引言 Ⅳ
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 UPI编码结构 2
5 UPI参考数据库 2
附录A(规范性) 校验字符的计算方法 3
附录B(资料性) UPI参考数据元素最小集合的定义 5
附录C(资料性) 按资产类别和工具类型划分的最小UPI参考数据元素 6
参考文献 8
前言
本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
本文件等同采用ISO 4914:2021《金融服务 唯一产品识别码》。
与ISO 4914:2021相比,本文件做了下列最小限度的编辑性改动。
---更改了本文件名称,为与现有标准协调。
---增加了范围中的注,明确本文件的适用范围为《中华人民共和国期货和衍生品法》中所规定的
衍生品交易,补充说明H型期权属于非标准化期权的范围(见第1章)。同时增加ISO 10962:
2021已等同采用为GB/T 35964-2023的信息,提升文件的适用性和易读性。
---增加了“OTC衍生工具”术语的注(见3.1),提升文件的适用性和易读性。
---增加了“UPI服务提供商”术语的注(见3.4),提升文件的适用性和易读性。
---更改了附录的顺序,以符合我国标准化文件的起草规则。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。
本文件起草单位:北京国家金融标准化研究院有限责任公司、全国组织机构统一社会信用代码数据
服务中心、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、跨境银行间支付清算有
限责任公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、中证机构间报价系统股份有限公司、中国农业银行
股份有限公司。
本文件主要起草人:周夕崇、丁旸钧天、刘峂鑫、李如林、宋佳宁、谢彦丽、贺宇、唐卓、徐筱佳、罗乐、
王薇、何苗、杨洋、何鹏、卢欢、王艺衡、狄休、张萱佳、段然、李钟、张小雪、凌肯、孙涛、钟振东、李宽。
引 言
2009年,二十国集团(G20)峰会提出,为提高市场透明度和降低系统性风险,所有场外(OTC)衍生
品合约应向交易报告库(TR)报告,这是OTC衍生品市场改革的重要一环。通过汇总跨交易存储库报
告数据,国家金融管理部门可对OTC衍生品市场和活动进行全面监控,防止OTC衍生品市场滥用。
识别码和数据要素的标准化对于全球数据聚合至关重要。建立全球唯一产品识别码(UPI)是为了
对OTC衍生品进行唯一识别。每个不同的OTC衍生品拥有唯一的UPI,既能向交易存储库报告,又
能映射到一组具有共同描述该产品的特定值的参考数据元素中。每个产品的 UPI参考数据元素及其
值的集合也将存储在UPI参考数据库中。同时,UPI也能服务于市场参与者执行交易前后的流程以及
金融市场基础设施建设。
金融服务 全球唯一产品识别码
1 范围
本文件规定了明确以识别能向交易存储库报告的场外(OTC)衍生品方案所包含的元素,具体
包括:
---UPI的结构和格式;
---UPI参考数据库的最少数据元素,及其允许值。
UPI至少适用于以下金融工具类别下的OTC衍生工具(见ISO 10962):
---互换(S);
---远期合约(J);
---非上市期权和复合上市期权(H);
注1:《中华人民共和国期货和衍生品法》第三条第二款中规定:本法所称衍生品交易,是指期货交易以外的,以互换
合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。
注2:非上市期权和复合上市期权(H)属于非标准化期权的范畴。
---其他(杂类)(M)。
注3:ISO 10962:2021已等同采用为GB/T 35964-2023,无技术差异。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文
件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于
本文件。
GB/T 17710-2008 信息技术 安全技术 校验字符系统(ISO/IEC 7064:2003,IDT)
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
前缀为“EZ”或“ZZ”能被ISIN识别的金融工具。
注1:ISIN前缀见I......
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