路径: 主页 > GB/T > 第747页 > GB/T 47432-2026 | 标准编号 | GB/T 47432-2026 (GB/T47432-2026) | | 中文名称 | 合规管理体系 有效性评价 | | 英文名称 | Compliance management systems - Evaluation of effectiveness | | 行业 | 国家标准 (推荐) | | 中标分类 | A02 | | 国际标准分类 | 03.100.01 | | 字数估计 | 42,498 | | 发布日期 | 2026-04-30 | | 实施日期 | 2026-11-01 | | 发布机构 | 国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会 | GB/T 47432-2026: 合规管理体系 有效性评价
ICS 03.100.01
CCSA02
中华人民共和国国家标准
合规管理体系 有效性评价
2026-04-30发布
2026-11-01实施
国 家 市 场 监 督 管 理 总 局
国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发 布
目次
前言 Ⅲ
引言 Ⅳ
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 总体原则 1
5 评价方法 2
5.1 概述 2
5.2 有效性级别 2
5.3 评价指标框架 2
6 评价指标的取值规则 3
6.1 通则 3
6.2 合规管理体系的策划和建立 3
6.3 已策划的合规管理体系的实施 14
6.4 合规管理体系绩效评价和改进 24
7 评价结果的确定 30
8 评价过程 31
8.1 目标 31
8.2 结构化实施路径 31
8.3 评价人员 32
8.4 评价流程 32
附录A(资料性) 评价指标体系权重示例 34
参考文献 36
前言
本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
本文件修改采用ISO 37302:2025《合规管理体系 有效性评价指南》。
本文件与ISO 37302:2025相比做了下述结构调整:
---增加了6.1“通则”;
---增加了第7章“评价结果的确定”;
---第8章对应ISO 37302:2025中的第7章。
本文件与ISO 37302:2025的技术差异及其原因如下:
---更改了第1章“范围”,以保持和后文内容的一致性;
---更改了术语“评价指标”的定义,以与我国标准相协调;
---删除了术语“评价指标框架”,不同相关方对该术语的理解并无歧义;
---增加了通则(见6.1),用以描述“方针和程序”“行为和文化”“结果和影响”在评价时的关系;
---将第6章的推荐型条款更改为要求型条款,以符合评价标准的编写规则;
---增加了评价结果打分计算方法和评价结果等级(见第7章),以确保评价结果的可获得性;
---增加了确定评价目标协调融合性的因素[见8.1e)],以考虑评价过程和其他相关管理体系的
协调。
本文件做了下列编辑性改动:
---将标准名称改为《合规管理体系 有效性评价》;
---删除了ISO 37302:2025中的附录A,增加了新的附录A(资料性)“评价指标体系权重示例”。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由中国标准化研究院提出并归口。
本文件起草单位:中国标准化研究院、中国石油天然气集团有限公司、山东港口青岛港集团有限公
司、中标合信(北京)认证有限公司、江苏恒瑞医药股份有限公司、广联达科技股份有限公司、山东豪德律
师事务所、三品合规(北京)管理咨询有限公司、北京大成律师事务所、北京申永企业管理咨询有限公司、
上海段和段(济南)律师事务所、呼伦贝尔市产品质量计量检测所。
本文件主要起草人:李佳、曹俐莉、杜晓燕、张利宾、李近宇、吴学静、李铁男、王耕杰、施彦秋、赵文慧、
崔雨婕、汪军、付兴刚、徐永前、贾博妍、任建芝、徐斌、周银霞、杨鸿飞、于佃伦、黄晓磊、刘安毅、张雨桥。
引 言
一个有效的合规管理体系能够为组织的成功和持续发展提供有力支撑,证实组织遵守相关法律法
规、监管要求、行业准则、组织标准、良好治理原则、最佳实践、道德规范以及利益相关方期望等方面的承
诺。当合规融入组织文化,合规方针和程序在组织日常经营中得到落实,并体现在员工的日常行为和意
识中时,合规才能具备可持续性。融入式合规会对组织的整体合规绩效产生积极影响。
GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》对组织建立、开发、实施、评价、维护和改进
有效的合规管理体系规定了要求,并提供了指南。本文件在GB/T 35770-2022的基础上,构建了一个
完整的合规管理体系有效性评价指标框架。该框架针对符合GB/T 35770-2022的合规管理体系的每
个组成部分,分别设计了相应的评价指标,这些指标可能基于与GB/T 35770-2022某个组成部分相关
的一个要求或一组要求。
本文件以ISO 37302:2025为基础起草,在结构框架和技术内容上尽可能保持了与国际标准的一致
性。为了符合我国各利益相关方对于合规管理体系有效性评价的需求,将评价指南标准调整为评价标
准,但是评价指标体系及其取值规则保持了与ISO 37302:2025的相同,以促进与国际层面各利益相关
方的理解、交流和合作。本文件确立了合规管理体系有效性评价的原则,描述了评价方法论,规定了评
价指标体系、取值规则、评价结果的形成规则等内容。通过确立清晰的评价规则,一方面支持
GB/T 35770中关于评价合规管理体系有效性(包括监视、测量、分析、评价和管理评审)的要求的实
施,从而确保任何类型组织的持续改进;另一方面为组织自身、监管机构和第三方在评价组织合规管理
体系有效性水平时提供可操作的规则和方法,从而确保评价结果的客观性、一致性和可比性。
合规管理体系 有效性评价
1 范围
本文件确立了合规管理体系有效性评价的原则和评价指标框架,规定了评价指标的取值规则,描述
了评价结果的形成规则。
本文件适用于所有组织的合规管理体系有效性评价活动,不论其类型、规模和性质,也不论其是公
共的、私营的或非营利性的。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文
件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于
本文件。
GB/T 35770 合规管理体系 要求及使用指南(GB/T 35770-2022,ISO 37301:2021,IDT)
3 术语和定义
GB/T 35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
有效性 effectiveness
完成策划的活动和实现策划的结果的程度。
[来源:GB/T 35770-2022,3.13]
3.2
评价指标 evaluationindicator
表征评价对象的可测量、可判定的特性。
注:评价指标可能是定量的或定性的。
[来源:GB/T 20001.8-2023,3.2......
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