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| 标准编号 | RB/T 305-2017 (RB/T305-2017) | | 中文名称 | 网上证券交易服务认证要求 | | 英文名称 | Requirements for online securities trading service certification | | 行业 | Chinese Industry Standard (推荐) | | 中标分类 | A00 | | 国际标准分类 | 03.120.20 | | 字数估计 | 27,258 | | 发布日期 | 2017-01-03 | | 实施日期 | 2017-08-01 | | 引用标准 | GB/T 19001; GB/T 19012; GB/T 19038; GB/T 27910 | | 标准依据 | State Accredidation Technology (2017) No.1 | | 发布机构 | 国家认证认可监督管理委员会 | | 范围 | 本标准规定了网上证券交易服务的开户、交易、账户维护、销户、信息服务、投资者教育和适当性服务以及服务管理的认证要求。本标准适用于从事网上证券交易服务经营的证券公司、证券公司分支机构等组织:a)进行自我评价和自我声明;b)寻求组织的相关方(如行业协会)对其符合性的确认;c)寻求外部组织对其服务能力进行认证。 | RB/T 305-2017
Requirements for online securities trading service certification
ICS 03.120.20
A00
中华人民共和国认证认可行业标准
网上证券交易服务认证要求
2017-01-03发布
2017-08-01实施
中国国家认证认可监督管理委员会 发 布
目次
前言 Ⅰ
引言 Ⅱ
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 服务要求 2
4.1 总则 2
4.2 开户 2
4.3 交易 3
4.4 账户维护 3
4.5 销户 3
4.6 信息服务 4
4.7 投资者教育 5
4.8 适当性服务 5
5 服务管理要求 5
5.1 基本要求 5
5.2 特定要求 6
附录A(规范性附录) 网上证券交易服务评价指标体系 8
前言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。
本标准起草单位:上海质量管理科学研究院、上海质量体系审核中心、上海贝恒检测技术有限公司、
广发证劵股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司上海漕宝路证券营
业部。
本标准主要起草人:金国强、陈华、王勤志、周戟、郭洪涛、庄维、钱之平、李晓红、马刚、花亚峰、
周伟新、沈亮、章建平、朱虹、张博嵛、王菲。
引 言
根据沪深交易所公布的数据,A股市场2014年实现了熊途向牛市的转变,投资者开户总数达到
2.43亿户,全年新增开户数达949.18万户,较上年同比激增93.21%,而随着股票市场的进一步走高,
2015年上半年每月的证券开户数几乎都在不断的创新高。在火热的市场背后,纵观网上证券交易服务
行业,出自证监会等主管部门的相关规定基本覆盖了交易服务的全过程,然而这些监管规定多是出于行
业监管部门监管工作的需要,对券商的服务提供提出指导意见或原则性要求,少数的指导细则也多从规
避安全风险的角度,对券商的具体操作提出指导。相关的大量标准也多从基础设施、数据、信息安防等
角度进行规范,而影响网上证券交易服务的另一个重要组成部分---客户对于服务的感知体验,却很少
被提及进而进行规范。
合格评定制度作为国际贸易通行规则和惯例,通过在我国30多年的管理体系认证和产品认证的实
践检验已经证明,能有效增强企业管理能力和市场竞争力,有效提升企业管理水平,从而提升产品和服
务质量。通过认证这一合格评定活动,能够向消费者传递质量、能力和信用方面的信息,指导消费选择,
引导消费结构升级,激发市场活力。
本标准旨在通过服务认证的手段,建立网上证券交易服务要求并加以实施,提升我国证券服务业质
量与水平,促进社会和谐。本标准突破传统的以管理指标规定服务要求的方式,根据网上证券交易服务
的接触特性,从开户、交易、账户维护、销户、信息服务、投资者教育和适当性服务等方面规定了网上证券
交易服务认证要求,同时规定了其服务管理的认证要求。
网上证券交易服务认证要求
1 范围
本标准规定了网上证券交易服务的开户、交易、账户维护、销户、信息服务、投资者教育和适当性服
务以及服务管理的认证要求。
本标准适用于从事网上证券交易服务经营的证券公司、证券公司分支机构等组织:
a) 进行自我评价和自我声明;
b) 寻求组织的相关方(如行业协会)对其符合性的确认;
c) 寻求外部组织对其服务能力进行认证。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文
件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 19001 质量管理体系 要求
GB/T 19012 质量管理 顾客满意 组织处理投诉指南
GB/T 19038 顾客满意度测评模型和方法指南
GB/T 27910 金融服务 信息安全指南
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
见证开户 witnessaccounts
开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者,验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表
后,为投资者办理证券账户开立手续。
3.2
网上开户 onlineaccounts
开户代理机构通过数字证书验证投资者身份,并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。
3.3
证券公司在网上开展证券业务活动中所采用的由相关网络设备、计算机设备、软件及专用通讯线路
等构成的信......
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